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        又有證券從業人員違規買賣股票被罰
        來源:證券時報網作者:長平2023-12-15 17:30

        重慶證監局12月14日披露的一份行政處罰決定書顯示,該局對曹陽證券從業人員違規買賣股票行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

        經查明,曹陽存在以下違法事實:

        曹陽2016年入職光大證券股份有限公司重慶李家沱證券營業部,涉案期間系《證券法》規定的證券從業人員。

        曹陽實際控制“付某玉”證券賬戶從事股票交易。2021年4月28日至2022年6月16日期間,王某偉根據曹陽的指令,通過手機和電腦操作“付某玉”證券賬戶買賣股票。2022年12月12日,曹陽讓黃某幫忙操作“付某玉”證券賬戶賣出股票。2022年12月30日,曹陽讓張某志幫忙操作“付某玉”證券賬戶買入股票。付某玉的工商銀行存管賬戶資金來源和去向與曹陽高度關聯。上述股票買賣累計成交金額598.53萬元,虧損14.33萬元。

        重慶證監局認為,上述違法事實,有證券從業人員執業證明、涉案證券賬戶開戶資料、委托成交流水、資金流水、銀行賬戶流水、相關人員的詢問筆錄等證據證明,足以認定。

        該局認為,曹陽的上述行為違反《證券法》第四十條第一款的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

        根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百八十七條的規定,重慶證監局決定,對曹陽處以6萬元罰款。

        近段時間來,各地證監局披露的證券從業人員因違法買賣股票被罰的案例不算少。

        不久前,北京證監局披露的一份行政處罰決定書顯示,證券從業人員趙志軍因違法買賣股票被罰,這起案例中,當事人被罰10萬元,其股票累計成交逾2億元,虧損約71.5萬元。

        此前,天津證監局對一位名叫王海的證券從業人員違規買賣證券行為進行了立案調查。根據天津證監局披露的行政處罰決定書,該名證券從業人員借用他人證券賬戶違規買賣證券,合計交易金額70,544,582.21元(約7054.46萬元),虧損541,098.63元(約54.11萬元)。天津證監局決定,對其處以3萬元罰款。

        上海證監局此前披露的一份行政處罰決定書顯示,該局對汪某某從業人員違規買賣股票等違法行為進行了立案調查、審理。根據汪某某違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,上海證監局決定:一、對私下接受客戶委托買賣證券事項,根據《證券法》第二百一十條規定,對汪某某責令改正,給予警告,并處以25萬元罰款;二、對借他人名義持有、買賣股票事項,根據《證券法》第一百八十七條的規定,對汪某某責令依法處理非法持有的證券,并處以10萬元罰款。綜合上述兩項,上海證監局決定對汪某某責令改正,給予警告,責令依法處理非法持有的證券,并處以35萬元罰款。

        校對:王蔚

        責任編輯: 孫孝熙
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