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        因持股變動信披違法及限制期轉讓股票 一名“80后”被罰350萬元
        來源:證券時報網作者:長平2023-12-15 17:22

        因持股變動信披違法及限制期轉讓股票, 一名“80后”日前合計被罰350萬元。在這起案例中,當事人交易金額合計達到約4.2億元,賬戶組持股比例曾超過5%,但未通知上市公司并予以公告。

        近年來,因限制期轉讓股票被罰的案例已出現不少。

        因持股變動信披違法及限制期轉讓股票 一名“80后”被罰350萬元

        湖南證監局12月14日披露的一份行政處罰決定書顯示,該局對章奕穎持有貴州鋼繩股份有限公司(以下簡稱貴繩股份)股份變動信息披露違法行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。章奕穎提出陳述、申辯意見,未要求聽證,本案現已調查、審理終結。

        資料顯示,當事人章奕穎1986年11月出生,為一名“80后”。

        行政處罰決定書指,章奕穎實際控制使用“章奕穎”“趙某峰”等7人名下12個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易貴繩股份,上述賬戶的全部交易均由章奕穎決策并具體操作。

        2017年5月8日,賬戶組持有貴繩股份股票首次超過5%,章奕穎未按規定將賬戶控制關系及合計持股情況告知貴繩股份,未及時履行報告和披露義務且未停止交易,賬戶組2019年5月17日持股比例突破10%,2020年3月13日持股最高達到10.46%,2021年11月30日持股比例降到5%以下。2017年5月9日至2021年11月30日期間,賬戶組持股比例每增加或減少5%,章奕穎均未通知貴繩股份并予以公告,且未停止買賣該股票;期間交易每增加或減少1%,章奕穎均未通知貴繩股份并予以公告。

        2017年5月9日至2021年11月30日期間,賬戶組共買入股票23,747,479股、金額217,988,440.14元,賣出股票23,909,927股,金額203,001,388.63元,交易金額合計420,989,828.77元(約4.2億元)。賬戶組在限制期內轉讓貴繩股份虧損。

        湖南證監局認為,章奕穎的上述行為違反《證券法》第三十六條第一款、第六十三條的規定,構成了《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款所述違法行為。

        對此,當事人章奕穎提出如下申辯意見:

        一是章奕穎提出其交易貴繩股份是為了投資企業,買賣過程沒有操縱證券市場。二是章奕穎認為交易造成巨額虧損。章奕穎統計名下中信證券和中信證券融資融券賬戶,虧損超過7000萬元,預估整個賬戶組虧損超過3億元,虧損金額遠超事先告知書中載明的買賣金額之差。三是章奕穎提出目前經濟困難。綜上,章奕穎申請減少處罰金額。

        經復核,湖南證監局認為:

        第一,章奕穎控制多個證券賬戶長期交易貴繩股份,未按照規定履行信息披露義務并違反法律要求進行交易,其提出的交易未操縱證券市場的申辯意見,與事先告知書中確認的違法事實無關,不構成減輕其信息披露違法和限制期轉讓違法行為責任的理由。

        第二,章奕穎實際控制了12個證券賬戶交易貴繩股份,其信息披露違法行為的處罰金額已是法定最低幅度;限制期轉讓違法行為的處罰金額與交易金額相關,與虧損金額無關,事先告知書中賬戶組的交易金額由交易所測算,數據準確完整。此外,章奕穎對事先告知書中所述“虧損”的計算理解有誤,虧損的金額并非等于買賣金額之差;其稱名下賬戶組虧損嚴重,但未提供材料予以證明。

        第三,湖南證監局在量罰上已充分考量當事人違法行為的性質、情節和危害程度,經濟困難并非減輕處罰的法定理由,且當事人并未提供任何證明材料。

        綜上,湖南證監局對當事人的陳述申辯意見不予采納。

        根據當事人違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度,結合當事人對湖南證監局調查工作的配合情況,依據《證券法》第一百八十六條、第一百九十一條第一款的規定,湖南證監局決定:

        一、對章奕穎限制期轉讓貴繩股份,責令改正,給予警告,并處以300萬元罰款;

        二、對章奕穎持股變動信息披露違法,責令改正,給予警告,并處以50萬元罰款。

        上述兩項罰款合計達350萬元。

        近年因限制期轉讓股票被罰的案例不少

        實際上,除了上述被罰案例外,近年來,因限制期轉讓股票被罰的案例已出現不少。

        比如12月14日晚間,A股上市公司飛凱材料發布關于控股股東、實際控制人及其一致行動人收到上海證監局行政處罰事先告知書的公告。 根據公告中提及的行政處罰事先告知書,上海證監局對飛凱控股、張艷霞在限制轉讓期內轉讓飛凱材料股份的行為給予警告,沒收違法所得 970,870.58 元,并處以 670 萬元罰款。其中,對飛凱控股給予警告,沒收違法所得 970,870.58 元,并處以 620 萬元罰款;對張艷霞給予警告,并處以 50 萬元罰款。

        不久前,浙江證監局披露一份行政處罰決定書,該局決定:

        一、依據2019年《證券法》第一百九十七條第一款的規定,對蔣仕波、葉茂楊超比例持有科力遠、美利云、浙海德曼未披露及報告的違法行為責令改正,給予警告,并分別處以60萬元、50萬元、55萬元罰款。其中,對蔣仕波處以110萬元罰款、對葉茂楊處以55萬元罰款;

        二、依據2019年《證券法》第一百八十六條的規定,沒收蔣仕波、葉茂楊限制期內轉讓浙海德曼違法所得4,751,912.87元;對蔣仕波、葉茂楊限制轉讓期限內轉讓美利云、浙海德曼的違法行為給予警告,分別處以200萬元、200萬元罰款。其中,沒收蔣仕波違法所得3,167,941.91元,并處以267萬元罰款;沒收葉茂楊違法所得1,583,970.96元,并處以133萬元罰款。

        綜合上述兩項違法事實,合計對蔣仕波沒收違法所得3,167,941.91元,并處以377萬元罰款;對葉茂楊沒收違法所得1,583,970.96元,并處以188萬元罰款。

        校對:王蔚

        責任編輯: 孫孝熙
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